永豐金證兩大缺失 總座葉黃杞遭停職1個月

發稿時間:2017/06/19 14:00

最新更新:2017/06/19 14:00

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(中央社記者蔡怡杼台北19日電)金管會今天業務會報通過對永豐金違法讓陸資買台股、對單一股票曝險過高等,處永豐金證券總經理葉黃杞停職 1個月、永豐金證券處警告,以及處永豐金證券(亞洲)罰鍰60萬元。

永豐金證券旗下永豐金證券(亞洲)因違法讓陸資買台股,以及永豐金證券(亞洲)對輝山乳業單一股票曝險過高,證期局今天以督導不周為由,處永豐金證券總經理葉黃杞停職 1個月、永豐金證券處警告,以及處永豐金證券(亞洲)罰鍰新台幣60萬元。

證期局表示,證券商遭處警告後,3個月內不得申請增加業務種類或營業項目、增設分支機構、轉投資國內外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業、辦理現金增資或募集公司債、擔任ETF(指數股票型基金)流動量提供者。1060619

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