永豐金證兩大缺失 總座葉黃杞遭停職1個月

發稿時間:2017/06/19 14:00

最新更新:2017/06/19 14:00

字級: 字級縮小 字級放大

(中央社記者蔡怡杼台北19日電)金管會今天業務會報通過對永豐金違法讓陸資買台股、對單一股票曝險過高等,處永豐金證券總經理葉黃杞停職 1個月、永豐金證券處警告,以及處永豐金證券(亞洲)罰鍰60萬元。

永豐金證券旗下永豐金證券(亞洲)因違法讓陸資買台股,以及永豐金證券(亞洲)對輝山乳業單一股票曝險過高,證期局今天以督導不周為由,處永豐金證券總經理葉黃杞停職 1個月、永豐金證券處警告,以及處永豐金證券(亞洲)罰鍰新台幣60萬元。

證期局表示,證券商遭處警告後,3個月內不得申請增加業務種類或營業項目、增設分支機構、轉投資國內外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業、辦理現金增資或募集公司債、擔任ETF(指數股票型基金)流動量提供者。1060619

fb_fanpage這裡有個好粉絲團,需要你關注!
一手新聞全新APP上線了
一手新聞APP下載_android
一手新聞APP下載_ios
一手新聞APP下載_android
一手新聞APP下載_ios
Facebook
想看更多好新聞 按讚加入中央社新聞粉絲團

對此新聞評分:

TOP