華南銀涉違美洗錢防制 顧立雄:全程掌握

發稿時間:2017/10/21 12:46

最新更新:2017/10/21 12:46

字級: 字級縮小字級放大

(中央社記者邱柏勝台北21日電)華南銀行紐約分行涉違反美國洗錢防制相關規定,恐遭處罰。金管會主委顧立雄今天表示,金管會全程都有掌握,並要求華南銀提出改善計畫,若被處罰,也會立即通報並揭露。

公股行庫在美分行近年相當不平靜,去年8月,兆豐銀紐約分行因違反美國洗錢防制法相關規定,遭美國紐約州金融服務署(NYDFS)處以台灣金融史上最高罰款1.8億美元(折合新台幣57億元),近期又盯上華南銀紐約分行。

不過,華南銀記取上次兆豐銀的教訓。根據上報報導,華南銀紐約分行金檢未過後,立即將訊息回報台灣總部,華南金控董事長吳當傑在9月底親赴美國進行危機處理,釋出改善誠意,並向主管機關財政部與金管會報告後續處理情形。外界研判,華南銀由於積極處理,應不會像上次兆豐銀被美方處以巨額罰款。

顧立雄今天接受媒體訪問時表示,華南銀紐約分行涉違反美國洗錢防制規定一事,金管會全程掌握,華南銀也有即時通報相關訊息。不過美方目前尚未公布檢查結果,站在金管會立場,也不適宜幫美方逕行公布。

顧立雄說,金管會已要求華南銀就涉及違反洗錢防制相關規定的部分進行了解,並積極處理。就他了解,華南銀已經提出相關改善計畫與改善時程。若美方的處分出爐,華南銀也會向金管會通報,並向媒體揭露。現階段金管會將密切關注此案,持續要求華南銀配合改善。

媒體提問,國銀在美分行近期不斷被美國金檢單位盯上,先是去年兆豐銀,今年又有華南銀,是否國銀在美分行出了什麼問題?顧立雄回應,美國金檢單位會針對銀行運作、法規遵循,以及資產品質進行評等,若評等往下掉會要求改善,若未改善就會進行處罰,以符合當地金融監理法令。華南銀目前能做的,就是盡力提出改善計畫,至於處分就靜待美國金融監理機構公布。1061021

TOP