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台銀員工涉舞弊 金管會:從嚴檢視內控三防線

2022/3/15 19:02(3/16 01:38 更新)
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台灣銀行蘇澳分行張姓員工曠職且失聯,台銀追查發現員工涉嫌挪用客戶資金,金管會表示,台銀最晚須在16日提交處理報告。(中央社檔案照片)
台灣銀行蘇澳分行張姓員工曠職且失聯,台銀追查發現員工涉嫌挪用客戶資金,金管會表示,台銀最晚須在16日提交處理報告。(中央社檔案照片)
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(中央社記者謝方娪台北15日電)台灣銀行蘇澳分行張姓員工曠職且失聯,台銀追查發現員工涉嫌挪用客戶資金,金管會表示,台銀最晚須在明天提交處理報告,金管會將從嚴檢視銀行內控三道防線是否有效。

台銀蘇澳分行張姓員工因曠職且失聯,台銀成立專案小組調查,發現員工涉及挪用客戶款項,對此台銀已移請檢調偵辦並於3月7日向金管會通報重大偶發事件,台銀強調,相關客戶權益不受影響。

金管會銀行局副局長童政彰表示,台銀上週向金管會通報重大偶發事件,提到員工和客戶有不當資金往來,後續進一步發現員工涉及挪用客戶資金,目前相關金流和涉及客戶權益部分,台銀都還在徹底清查中。

依照規定,台銀必須在7個營業日內函報事件詳細資料和後續處理情形至金管會,童政彰指出,目前尚未收到台銀報告書,台銀最晚明天就必須把報告送到金管會,金管會也會持續追蹤台銀處理情況。

金管會主委黃天牧先前曾表示「十步之內,必有芳草」,意指仍有善盡控管職責的銀行,主動發現員工舞弊案件。外界關注,台銀在員工落跑後成立專案小組調查發現此案,是否可算是「芳草」。

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童政彰說,金管會鼓勵賞罰分明,若銀行能透過內控三道防線主動察覺行員舞弊並呈報至金管會,同時確保客戶權益,金管會認定銀行內稽內控仍然有發揮作用,就不一定會進行重大處分,不過,必要前提是銀行內控三道防線必須有效。

他指出,不管銀行透過第一道防線的自行查核、第二道防線的風管程序偵測、或第三道防線的內部稽核察覺,金管會都會認定銀行內稽內控仍有效,但若舞弊案並非從內控三道防線所查核,金管會原則上都會從嚴檢視。(編輯:潘羿菁)1110315

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