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APG評鑑初步評等結果 明年1月揭曉

2018/11/15 18:57
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(中央社記者田裕斌台北15日電)亞太防制洗錢組織(APG)第3輪相互評鑑結束,金融監督管理委員會表示,APG將在明天提出需要加強的部分,初步評等結果需到明年1月才會揭曉。

金管會解釋,APG將針對「技術遵循」和「效能評鑑」的評等狀況,做出評鑑,不過由於評鑑資料繁多需要整理,明天僅會針對這次受評單位表現的優缺點進行初步說明,不會給正式評等;APG完整的評鑑報告將在明年7月的年會中公布,初步評等可望在1月先行出爐,讓受評國家補充說明,在參酌相關資料後,評等有可能調整。

在技術遵循方面,主要是比對法規和國際標準的差異,是否符合「國際防制洗錢金融行動工作組織(FATF)」規範,分為完全遵循(C)、大部分遵循(LC)、部分遵循(PC)及未遵循(NC)4級,效能評鑑則是評估實際執行有效性,分為高度有效、相當有效、中度有效、低度有效4級。

金管會表示,APG將依照這兩大項評等結果,進行評等,若列「一般追蹤」,只要每2年提交1次進展報告即可,列「加強追蹤」則需每年提交1次進展報告,列「加速追蹤」需每季或每月提交1次進展報告,若是被視為「國際合作審議小組觀察名單」就需由FATF列管,被要求提出具體改善計畫及追蹤執行。

金管會指出,這次金管會與金融業在與APG評鑑團面談時,都能適當回答,溝通也算順暢,希望能成功爭取列入「一般追蹤名單」的目標。

金管會也公布,這次APG共評鑑13家銀行、2家券商、2家保險業,銀行業包括中國信託商銀、上海商銀、永豐銀行、兆豐銀行、台北富邦銀行、中國輸出入銀行、玉山銀行、渣打銀行、第一銀行、匯豐銀行,最後還追加評鑑台灣銀行、華南銀行及陸銀的中國銀行台北分行;非金管會監理的郵局、農業金庫、樹林農會也在名單中。

至於受評鑑券商則有凱基證券、國泰證券等,保險業則是台灣人壽和國泰人壽。(編輯:鄭雪文)1071115

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