勤業眾信攜手兆豐銀行導入ISO 37301合規管理系統

(中央社訊息服務20251204 10:34:52)勤業眾信聯合會計師事務所甫於2025年9月協助兆豐銀行通過英國標準協會（British Standards Institution, BSI）之ISO 37301合規管理系統國際認證，成為台灣金融業首家取得此殊榮的金融機構。這項國際認證不僅突顯兆豐銀行在合規治理上的領導力，更彰顯其積極導入國際標準、強化公平待客並推動永續經營的承諾。此舉同時代表台灣金融業在全球合規標準上邁出關鍵一步，進而提升國際信任度與市場競爭力。

此次專案由勤業眾信協助規劃與導入，自 2024年啟動專案，歷時近1年左右的時間，結合兆豐銀行業務管理處與多個部門，全面檢視並優化內部制度與流程，導入國際標準架構，強化企業合規文化，確保制度化、系統化的治理機制落實於日常營運。勤業眾信以專業顧問團隊，協助兆豐銀行從高層承諾、風險導向到全員參與，構建完整的合規管理體系，為其在全球監管環境下持續穩健營運奠定堅實基礎。

兆豐銀行長期推動公平待客原則，涵蓋10大核心原則，並採用PDCA循環方法論，確保制度化、系統化的治理架構落實於日常營運。此次取得ISO37301認證，代表兆豐銀行已建立完善的政策、流程與監督機制，並以國際標準打造透明、公平、負責任的營運文化，展現高度的自我要求與治理韌性。

勤業眾信聯合會計師事務所總裁柯志賢表示，全球金融市場正面臨法規快速演進與監理強化的趨勢，合規不再只是遵守規範，更是企業信任與永續經營的核心。對銀行而言，公平待客不僅是監管要求，更是品牌價值與客戶信任的基石。導入ISO37301國際認證，意味著將合規管理從零散的規範提升至系統化、可持續的治理架構，確保公平待客原則落實於日常營運，並強化風險管理與透明度。這項舉措不僅回應主管機關與利害關係人的期待，更展現台灣金融業在國際合規標準上的前瞻視野，為銀行業打造韌性、提升競爭力，並奠定全球市場的信任基礎。

勤業眾信聯合會計師事務所資深執行副總經理陳鴻棋指出，全球監理正快速邁向「證據導向、數據化與AI監管」的新時代。金融機構展現治理成熟度的關鍵，不在於是否遭裁罰，而是能否以清楚的證據鏈說明決策依據、控制設計與文化落實。ISO 37301的價值，即在於提供一套可查驗、可追溯、可量化的治理語言，使董事會與主管機關能清楚掌握合規運作。

面對AI、模型化、跨境資料與公平待客指標化等新監理趨勢，金融機構不只需要制度，更需要「可被驗證的合規証據鏈」。ISO 37301將政策、流程與控制點全面結構化，強化問責鏈與治理透明度，協助銀行在監理深化環境中保持韌性。導入此標準的核心不在評鑑成績，而在於建立可稽核、可解釋、可持續精進的治理骨幹，讓合規真正成為全員文化，成為金融機構長期穩健與永續發展的基礎。

勤業眾信聯合會計師事務所執行副總經理江榮倫指出，在全球金融監理趨勢日益嚴謹、法規要求持續深化的背景下，銀行業的合規管理應該要結合信任、永續與競爭力的核心策略。透過導入ISO 37301國際標準，意味著將合規管理從傳統的組織分工提升至流程面、科技面、落實面、的治理架構，涵蓋高階治理設計、合規義務設計、職能分工、內控制度與文化落實，確保公平待客原則深植於日常營運。此管理架構不僅強化合規風險管理與透明度，更能有效促進跨部門協作與溝通，結合制度及流程優化，讓金融機構在法規快速變動中保持韌性，並展現新世代的合規治理格局。這不只是取得評核佳績，而是打造穩健的內控環境，確保由上而下的合規文化落實，進一步鞏固金融業的國際競爭力與永續發展。

此次ISO 37301認證，不僅彰顯兆豐銀行在合規治理與公平待客上的領先地位，更象徵台灣金融業邁向國際標準的重要里程碑。未來，勤業眾信聯合會計師事務所將持續攜手更多金融機構，以國際標準為基礎、在地實踐為核心，協助金融機構打造制度化、流程化與系統化的合規管理架構，強化風險控管、落實公平待客原則，並提升治理韌性與透明度，讓台灣金融業在全球市場中展現信任、穩健與永續競爭力。