華南銀紐約分行金檢未過 財政部:非洗錢

發稿時間:2017/10/21 18:26

最新更新:2017/10/21 19:15

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華南銀行紐約分行涉違反美國洗錢防制規定,財政部政務次長蘇建榮(圖)表示,根據華南金回報,此次為例行性金檢,主要是有些制度面缺失須改善,並非涉及洗錢,已要求盡速改善缺失。(中央社檔案照片)華南銀行紐約分行涉違反美國洗錢防制規定,財政部政務次長蘇建榮(圖)表示,根據華南金回報,此次為例行性金檢,主要是有些制度面缺失須改善,並非涉及洗錢,已要求盡速改善缺失。(中央社檔案照片)

(中央社記者邱柏勝台北21日電)華南銀行紐約分行涉違反美國洗錢防制規定,財政部政務次長蘇建榮表示,根據華南金回報,此次為例行性金檢,主要是有些制度面缺失須改善,並非涉及洗錢,已要求盡速改善缺失。

此外,華南金控今天下午也發出聲明稿,提出兩點聲明,強調華南銀行紐約分行並無媒體所言涉及洗錢情事;另外,對監理機關的例行檢查,任何檢查意見,華南銀行皆會虛心改善。

蘇建榮接受中央社記者電訪時表示,華南銀行紐約分行這次接受美國紐約州金融服務署(NYDFS)例行金檢,根據華南金初步回報,有些制度面的缺失待改善,並非涉及洗錢。由於美方正式調查報告尚未出來,華南金不能對外公布。

蘇建榮表示,華南銀行紐約分行在去年的例行性金檢中已遭降評,但今年仍有很多地方需要改善。檢查報告公布後,財政部身為公股管理機關,會要求公股代表、華南金董事長吳當傑積極改善缺失,符合當地金融監理機關法令要求。

自去年兆豐案後,財政部已要求公股行庫積極落實內控與法遵,但為何今年仍發生華南銀紐約分行金檢未過情事?蘇建榮指出,此次為例行性金檢,並非因為華南銀行紐約分行涉及洗錢才遭調查。此外,財政部雖已要求各公股行庫落實法遵,但法遵成本高,且非一蹴可幾,未來會持續督導。1061021

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