中國市場監管開鍘 處罰多家科創板機構違規

（中央社台北15日電）上海證券監管機關13日宣布處罰近20家科創板的網下投資機構違規報價行為。近期，中國國家監管部門近期對中國企業展開了嚴格的審查，審查範圍主要集中在數據科技、金融方面。

中國證券報報導，上交所這次共發出5份監管警示函，包括對一家基金管理公司監管談話並處以書面警示，對1家保險公司、3家私募基金管理人提出書面警示。

中國證券業協會對則19家出現違規情形的網下投資者採取相應自律措施。其中，對1家保險公司暫停網下投資者資格1個月，對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象註冊一個月，對1家證券公司資管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人給予警示。

中國證券報說，這些投資機構存在的問題主要是內控制度不完善、詢價決策流程不規範、定價依據不充分、報價結果缺少研究支持與合理解釋、未嚴格履行定價決策程序、工作底稿未妥善保存等問題。

實際的例子如報價資訊透過口頭、微信群消息等方式傳達交易人員，通訊設備管理不嚴格，存在價格洩漏風險。

中國對科技企業的嚴格審查從去年底喊停螞蟻金服的赴美上市開始。7月，中國國家互聯網信息辦公室稱中國網約車巨頭「滴滴出行」非法收集個人數據，並下令將該公司的20多款應用程式下架。

近日，中國監管當局出手教育培訓行業，禁止教培機構上市和私募基金進入這塊市場，牽動這個上兆美元市值的龐大產業。（編輯：翟思嘉/賴言曦）1100815

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