聯華投顧不當挪用資金 金管會廢照

（中央社記者蔡怡杼台北15日電）金融監督管理委員會今天重懲2家投顧，其中聯華投顧張姓董事長因不當挪用公司增資款、公司帳戶有虛偽隱匿情況，金管會廢止聯華投顧營業許可，為民國98年來首家遭廢照的投顧。

證期局副局長張振山表示，投信投顧公會檢查時發現聯華投顧張姓董事長有挪用公司增資款項的情況，也就是，當初聯華投顧有2200萬元的增資款，當增資款進來後，公司以股東往來的方式把錢借給張姓董事長。

張振山說明，根據規定，公司可以與股東間有資金往來，但聯華投顧把錢借給張姓董事長後資金就不知去向，是不當挪用公司資金及相關帳載內容有虛偽或隱匿的情況，金管會副主委鄭貞茂形容情況為「董事長一手掌控公司資金，把公司當成自己資金調度的池子」。

張振山表示，聯華投顧不當挪用公司資金及相關帳載內容有虛偽或隱匿的情況，違規情節重大，顯已無法健全經營，金管會依證券投資信託及顧問法規定，廢止聯華投顧營業許可，金管會最近一次廢止投顧營業許可發生在民國98年；並依同法命令聯華投顧解除張姓董事長的董事職務。

根據證期局統計，聯華投顧資本額為新台幣5000萬元，104年時每股淨值有10.94元，到了105年則減至6.17元，目前淨值為3000多萬元，庫存現金超過2100萬元。

此外，富利投顧今天也遭金管會開罰，勒令解除周姓董事長的董事職務；張振山表示，富利投顧有多項缺失，包括周姓董事長已註銷業務員資格，卻仍撰寫投資報告；報告分析內容與建議投資方向不同；與投資人同天簽訂兩份會期與會費，有涉及贈與行為等。1060815

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