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金管會前3季開罰1.95億 罰鍰金額與件數雙減

2023/10/8 08:24(11/2 22:22 更新)
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金管會今年前3季開罰金融業及上市櫃公司合計新台幣1.95億元,年減1.77%,罰鍰件數合計223件,年減5.11%。(中央社檔案照片)
金管會今年前3季開罰金融業及上市櫃公司合計新台幣1.95億元,年減1.77%,罰鍰件數合計223件,年減5.11%。(中央社檔案照片)
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(中央社記者謝方娪台北8日電)金管會今年前3季開罰金融業及上市櫃公司合計新台幣1.95億元,年減1.77%,罰鍰件數合計223件,年減5.11%。其中,券商、期貨商及上市櫃公司吃下紅單金額比2022年同期增加,銀行業、保險業及投信投顧業罰鍰則下滑。

金管會下設銀行局、保險局、證期局及負責金檢的檢查局,監理金融三業及上市櫃公司。

金管會揭露,今年前3季開罰金融業及上市櫃公司合計1億9595.5萬元,相比去年同期開罰1億9948萬元,年減352.5萬元或1.77%;罰鍰件數達223件,相比去年同期235件,同步年減12件或5.11%。

金管會今年度違規罰款收入法定預算為3.28億元,若以今年前3季罰鍰數看,年度預算達成率近6成。不過,金管會強調,裁罰僅是監理手段且全以客觀事實為本,金管會並不以達成罰款預算為目標。

今年前3季銀行局開罰8489.5萬元,相比去年同期減少598.5萬元或6.59%,罰鍰件數共19件,年增5件或35.71%。

金管會銀行局副局長童政彰分析,銀行局前3季罰鍰金額下滑、罰鍰件數卻走高,主因今年小額罰鍰較多,光罰鍰金額在20萬元以下的案件就有6件,態樣包括基層金融機構罰度相對較低的案件或違反個資法案件等。

前3季銀行局開罰的3大案,包括中信金因大股東干政挨罰3000萬元、中信金子公司中信銀行因行員涉勾結詐騙集團的內控缺失挨罰2000萬元、中信銀因理專弊案挨罰1000萬元。

證期局對證券期貨投信投顧業及上市櫃公司共開罰6046萬元、罰鍰件數179件,無論罰鍰金額或件數雙雙較去年同期上揚,分別年增26.22%及6.55%。

金管會證期局副局長黃厚銘說明,前3季對證券業、期貨商及上市櫃公司罰鍰金額有增加,主因有部分券商內控不佳遭到處分,及有部分上市櫃公司未依規定申報財報等。

其中,證期局開罰前3大案,第一大為富邦投信因基金經理人人頭跟單挨罰180萬元,其次為國泰證券因App當機事件挨罰150萬元,第三為康和證券因金檢內控缺失挨罰144萬元。

保險局前3季開罰5060萬元,年減16.64%,罰鍰件數25件,年減52.83%。

金管會保險局副局長林志憲說,去年前3季有保險公司在招攬面有缺失,加上有個資法違規案件等,導致比較基期的罰鍰金額及件數較高。

至於今年前3季保險局開罰前3大案,依序為中信金旗下台灣人壽因大股東干政的公司治理缺失挨罰1000萬元、三商美邦人壽投資反向ETF缺失挨罰480萬元、國泰人壽轉投資印尼Mayapada銀行未落實投後管理作業挨罰240萬元等。(編輯:林淑媛)1121008

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