復華、統一、群益3投信涉勞動基金弊案 金管會擬4月開鍘

（中央社記者謝方娪台北15日電）金管會主委黃天牧今天赴立法院財委會業務報告並備詢，他表示，對涉入勞動基金弊案的投信，已就缺失情形準備行政處分，4月將宣布懲處。

勞動基金爆發弊案，復華投信、統一投信及群益投信相關人員遭到地檢署起訴，國民黨立委曾銘宗關注，金管會對涉及勞退基金弊案的投信預計何時作出處分。

黃天牧表示，在地檢署起訴投信之後，金管會就開始準備行政處分，目前證期局還在處理中，預計4月會依照各投信涉案及疏失情形，依比例原則給予合理的處分。

依據證券投資信託及顧問法第103條規定，若投信違規，情節最重將可能廢止對公司或分支機構的營業許可。

曾銘宗也關切，勞動基金弊案中，投信和和自營商是否建立防火牆，會否有牽涉圖利自營商等違法行為。

證期局局長張振山表示，目前起訴書沒有指出圖利他人行為；目前法規制度上，本身就有對防火牆的要求，自營商須符合內部控制執行，金管會會定期抽查公司內控執行情形。

金管會檢查局局長張子浩說明，檢查局已對投信進行專案檢查，預計2個月內，也就是5月中以前將完成相關檢查報告。（編輯：張均懋）1100315

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