口袋證券申報超限 證交所要查最重可罰200萬違約金
（中央社記者蘇思云台北26日電）口袋證券今天無預警宣布公司暫停上市交易委託，金管會表示，口袋證券每天申報買賣上限為新台幣47.7億元，但上午發生委託買賣金額達61.39億元，因超過限制而無法接受上市委託交易，證交所將進行查核，後續若違反內控，金管會也將做行政裁處，這也是首次有券商因觸及上限無法交易的案例。
證期局會後補充說明，口袋證券未妥適控管客戶下單額度，導致今天累計申報委託買賣總金額超出證交所規定的上限，違反證交所營業細則第28條之1規定，依同細則第135條及第138條規定，證交所得通知限期改善，並得視情節輕重，最高課200萬元違約金。
口袋證券今天表示，因台股交易量放大，公司進行暫停上市交易委託，上櫃與興櫃委託則不受影響。今天事件並非系統當機，而是公司單日委託額超過證交所單日委託金額上限所致。
金管會證期局副局長黃厚銘表示，依公式計算，券商申報買賣總金額若超過可動用資金的淨額20倍，證交所就可停止業者輸入買賣申報，但另一條件為，券商淨值如果低於實收資本額、但仍高於實收資本額1/2時，相關倍數降為10倍。口袋證券屬後者狀況，計算每天申報買賣金額上限為47.7億元。
黃厚銘指出，口袋證券今天上午9時40分，委託買賣總金額達61.39億元，已超過其上限，證交所因此停止其輸入作業，業者無法接受上市交易委託。證交所將對此案進行查核，若違反規定將做必要處置，金管會也會了解，若真的違反相關內控規定，將做行政裁處；他也證實，這是台灣首家券商因超過上限導致停止下單的案例。
媒體關注是台股熱絡是否可能導致券商觸及上限，黃厚銘解釋，每家券商因規模不同，對應到不同的申報上限，但業者都知道上限在哪，要做好風險控管。如果查核後發現違反內控機制，金管會也會做行政裁處，最重開罰新台幣600萬元。
黃厚銘表示，目前還需要時間盤點影響客戶範圍，而且口袋證券今天聲明也提到，如果影響客戶會用「對客戶最有利的方式妥善處理」，會督促業者不能影響客戶權益。（編輯：林淑媛）1150526
