金鼎投信結構債案 張平沼夫婦無罪確定

（中央社記者謝幸恩台北5日電）金鼎證創辦人張平沼夫婦等人被控涉金鼎投信結構債案，一、二審均依非法募集有價證券罪判有罪，更一審、更二審則改判無罪，日前最高法院駁回檢察官上訴，張平沼等人無罪確定。

檢方起訴指出，金管會要求各投信公司所募集的債券型基金須於民國94年12月底前將所持有的結構債全數移出，張平沼因金鼎投信無力承擔結構債一次出售所生的損失，即將旗下41檔、總值新台幣85.6億元的結構債賣斷給張平沼家族所有的5家投資公司。

隨後，再由5家投資公司將所取得的結構債以附賣回條件交易（RS）方式，向金鼎證券公司融資，而將金鼎投信及股東應承擔的損失轉嫁金鼎證券公司。

檢方指控，張平沼、陳淑珠夫婦等人另於95年2月間，以5家投資公司中的競遠、匯普公司名義，另向金鼎證券公司同以附賣回條件交易（RS）方式融資2.5億元，造成金鼎證券的損失，因此依證券交易法非法募集有價證券罪嫌起訴。

一審台北地方法院於99年間判處張平沼、陳淑珠有期徒刑7年6月、8年6月；二審台灣高等法院仍維持相同刑度，經最高法院審理後撤銷發回更審。

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高院更一審認定，金鼎投信以公司自有資金承擔處理結構債所生損失，難認張平沼等有將損失轉嫁金鼎證券，以規避金鼎投信股東責任的不法意圖，改判張平沼等人無罪。最高法院再撤銷發回更審。

更二審認為，張平沼等人所為是經專業經理人評估，且無明顯悖於交易常規之處，尚屬合理商業判斷，難認有違背職務，仍判處張平沼等人無罪。案經最高法院審理，認為原審判決調查完備，日前駁回檢察官上訴，全案確定。（編輯：李錫璋）1121205

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