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非法投顧代操頻傳 金管會:最重處5000萬罰金

2021/6/1 18:38
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(中央社記者謝方娪台北1日電)資本市場火熱,非法投顧與非法代操事件頻傳。金管會提醒民眾委託他人管理資產前,應先查詢合法業者名單;另對非法業者最重將處5年以下有期徒刑,併科新台幣5000萬元以下罰金。

有媒體報導,近日有不肖人士冒用合法金融機構或財經專家學者名義成立詐騙群組,誘騙民眾進行投資。金管會證期局副局長蔡麗玲今天表示,民眾如有證券投資顧問或委託專家代操進行投資管理需求,應委託合法業者辦理,以保障財產安全。

蔡麗玲表示,金管會與投信投顧公會網站已建置合法經營證券投資顧問或全權委託投資業務的業者名單,建議民眾在委託前先行查詢;另金管會已責成投信投顧公會在網站建置警示專區,供民眾參考。

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依證券投資信託及顧問法規定,未經主管機關許可經營證券投資顧問、全權委託投資業務,處5年以下有期徒刑,併科100萬元以上、5000萬元以下罰金。

金融機構或民眾若發現遭到冒名或詐騙,可檢證向法務部調查局或刑事警察局檢舉或告發;若發現有公司或人員從事非法投顧或非法代操,也可檢具具體事證逕向法務部調查局告發,或提供金管會轉請法務部調查局調查。(編輯:楊蘭軒)1100601

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