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在關係企業傑仕堡辦居家演練 新光金新壽缺失遭開罰

2021/7/22 18:20
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(中央社記者謝方娪台北22日電)和利害關係人交易違規,新光金控和旗下新光人壽雙雙收到金管會罰單。金管會表示,新光金、新壽去年在自家傑仕堡辦理居家辦公演練程序有缺失,分別開罰新台幣200萬元與260萬元。

金管會今天接連對金融業開出4張重大紅單,除了台新銀行因理專監守自盜吃下3000萬元最重罰,3家保經因資本額不足遭金管會撤照,新光金、新光人壽則因為利害關係人交易缺失,雙雙遭金管會開罰,合計遭罰460萬元。

銀行局副局長黃光熙表示,新光金去年3月1日至4月17日至關係企業傑仕堡商旅、健身俱樂部辦理異地上班及居家辦公演練,經理部門未依內部作業規範,檢具交易相關文件、契據或交易條件未優於其他同類對象的證明文件等資料,並依分層負責程序簽報後辦理。

金管會認定,新光金針對集團整體防疫政策所涉利害關係人及實質利害關係人交易,未確實督導子公司,違反金控法規定,對此開罰新光金200萬元。

新壽則是在去年3月9日至3月13日間,在新板傑仕堡辦理2梯次4天3夜居家辦公演練測試,由參加人員個別刷卡給付相關費用,再向新壽請款核銷,截至去年9月交易金額合計達251萬元。

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保險局副局長張玉煇指出,經過調查,新壽辦理居家辦公演練,僅依集團人資主管會議決議逕予辦理演練活動,後續經理部門未循內部分層負責在事前簽報完成相關活動規劃事宜,且沒有在事前審慎評估辦理辦公演練的相關費用,而是在辦理過程中評估全年度費用總額可能逾概括授權金額,才提報董事會決議通過相關交易,未落實執行利害關係人及實質利害關係人交易內部規範,對此開罰200萬元並予以糾正,另要求新壽檢討人員責任。

此外,新壽未依先前董事會通過的交易條件辦理不動產出租案,逕自將不動產其他樓層供實質利害關係人營業使用,並在事後才收取費用,未落實執行不動產出租交易內控制度;辦理研修課程,在調高餐費上限核准前,就先以調高後金額與實質利害關係人交易,對此部分金管會開罰60萬元。另因新壽辦理不動產委託經營管理業務,未評估及確認收入項目歸類合理性,予以糾正。(編輯:潘羿菁)1100722

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