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金管會前11月開罰逾2.37億元 年增7.85%

2023/11/30 22:10
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(中央社記者謝方娪台北30日電)金管會今年前11月開罰新台幣2億3750.5萬元,年增7.85%。主因中信金大股東干政挨罰3000萬元、中信銀行及聯邦銀行行員涉與詐團勾結各挨罰2000萬元及1200萬元等案,推升今年金管會罰鍰走高。

金管會今天公布,今年前11月轄下銀行局、保險局及證期局3大業務局合計開罰2億3750.5萬元,相比2022年同期開罰2億2022萬元,年增1728.5萬元、增幅達7.85%。

金管會前11月罰鍰金額,已達今年法定預算數的72%。3大業務局中,以銀行局開罰破億元最高,其次為證期局開罰證券期貨投信投顧業及上市櫃公司等合計6796萬元,保險局開罰5065萬元。

今年前11月銀行局開罰1億1889.5萬元,年增22.42%,罰鍰件數為23件,年增4件。

銀行局開罰前3大案,依序為中信金因大股東干政挨罰3000萬元、中信金子公司中信銀行因行員涉勾結詐團的內控缺失挨罰2000萬元、聯邦銀行因分行主管涉勾結詐團的內控缺失挨罰1200萬元。

今年前11月保險局開罰5065萬元、罰鍰件數26件,雙雙較2022年同期下滑,分別年減24.06%及33件。

保險局開罰前3大案,以中信金子公司台灣人壽因大股東干政遭罰1000萬元最重,其次為三商美邦人壽因投資反向ETF缺失挨罰480萬元。

第3名由國泰人壽及新光人壽並列,國壽因轉投資印尼Mayapada銀行未落實投後管理作業,挨罰240萬元,新壽則因一般業務金檢缺失,挨罰240萬元。

今年前11月證期局開罰證券期貨投信投顧業及上市櫃公司等合計達6796萬元,年增20.5%,罰鍰件數208件,年增4件。

證期局開罰前3大案,依序為富邦投信因基金經理人人頭跟單挨罰180萬元、國泰證券因App當機事件挨罰150萬元、康和證券因金檢內控缺失挨罰144萬元。(編輯:楊蘭軒)1121130

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