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金管會前8月開罰1.85億年增2成 大股東干政為最大單

2023/9/17 20:18(9/17 22:04 更新)
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金管會今年前8月已開罰新台幣1.85億元,年增20.23%。(中央社檔案照片)
金管會今年前8月已開罰新台幣1.85億元,年增20.23%。(中央社檔案照片)
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(中央社記者謝方娪台北17日電)金管會今年前8月已開罰新台幣1.85億元,年增20.23%,已達法定預算數的56%。其中,金管會開罰的最大罰單,為中信金因大股東干政挨罰3000萬元。

根據金管會公布最新統計,今年前8月已開罰1億8541.5萬元,相比2022年同期開罰1億5422萬元,年增20.23%,若對照今年度違規罰款收入法定預算3.28億元,目前達成率為56%。

從罰鍰金額觀察,3大業務局中,以銀行局前8月開罰8289.5萬元最高,其次為證期局對證券期貨業及上市櫃公司等開罰5312萬元,保險局則開罰4940萬元。

銀行局前8月開罰8289.5萬元,年增32%,罰鍰件數為18件,年增8件或80%,雙雙較2022年同期增加。

金管會銀行局副局長林志吉分析,罰鍰件數增加的原因,主要是違反個資法規定的個案有增加,在罰鍰件數18件中占了3件;另不動產專案金檢相關缺失開罰案,同樣在18件中占了3件。

至於銀行局罰鍰金額年增超過3成,主要是今年有數件大案發生,包括中信金因大股東干政挨罰3000萬元、中信金子公司中信銀行因行員涉勾結詐騙集團的內控缺失挨罰2000萬元、中信銀因理專弊案挨罰1000萬元。

保險局前8月開罰4940萬元,年增6.7%,但開罰件數24件,反而年減18件或42.86%。金管會保險局副局長蔡火炎表示,原因在於今年大紅單有增加,舉例而言,中信金子公司台灣人壽因大股東干政遭重罰1000萬元。

證期局督導範圍包括證券期貨業及上市櫃公司等,今年前8月開罰5312萬元,年增17.73%,開罰件數為157件,年減4件或2.48%。

若進一步檢視,證期局今年前8月對證券期貨業開罰件數及金額雙雙較去年同期增加,對投信投顧業開罰件數及金額則呈現減少。

金管會證期局副局長高晶萍說明,金管會今年有針對國泰證券APP當機、康和證券違反公司治理等案件開罰,帶動金管會對證券期貨業罰鍰件數及金額往上攀升。

至於投信投顧業方面,高晶萍提到,2022年有瀚亞投信前投資長涉人頭炒股裁罰案、丹尼爾投顧多次將自有資金貸與他人裁罰案,導致比較基期較高。(編輯:蘇志宗)1120917

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