國泰投信風波　李長庚：連續烏龍未比對金控系統釀錯

（中央社記者蘇思云台北1日電）國泰投信誤踩利害關係人投資紅線引發喧然大波，國泰金總經理李長庚今天表示，確實是連續烏龍所致，郭明鑑擔任世芯-KY獨董時未向投信申報，投信覆核漏掉，去年7月未與金控申報系統比對所致，國泰金董事長蔡宏圖在事件發生後立即召開會議，要求全力解決問題。

李長庚在國泰金今天舉辦的國泰永續金融暨氣候變遷高峰論壇會後表示，蔡宏圖相當關心此事，事情發生後立即召開董總法遵會議，要求全力解決問題，避免未來再度發生，蔡宏圖也堅持找外部顧問公司進行全面檢視，未來也會定期檢視，避免因外部環境改變而產生新的漏洞，畢竟這次付出如此高的代價，絕不能再發生類似事件。

外界關注金控、銀行有收到前國泰世華銀董事長、時任國泰投信董事郭明鑑擔任世芯獨董的申報，但投信卻未接到通知，導致去年下半年誤踩利害關係人投資紅線，最後導致8檔基金重新核算後，全委與基金部分合計補償金額達新台幣9.48億元。

李長庚坦言整起事件是烏龍，世芯-KY是郭明鑑首家擔任台灣上市櫃公司董事，郭明鑑去年5月29日起擔任世芯-KY獨立董事後，他有向銀行與金控申報，但依個別規定未向投信申報，投信內控確實也有疏失，因此除了申報之外，投信後續覆核機制也有缺失，投信如果去年7月有與金控系統比對，就會發現郭明鑑有擔任世芯獨董。

李長庚進一步解釋，金控、銀行、壽險、產險對利害關係人規範接近，需同時符合特定要件後才可以做交易，像是董事會重度決議、條件不能優於其他對象等，投信投顧相關法規則是禁止利害關係人交易，法律規範有所不同。金控資料庫包含所有人填報資料，銀行、投信都要跟金控系統定期比對，但這次即是投信比對時遺漏。

針對金管會今天提到金檢國泰投信到7月8日，必要時還會延長，李長庚表示，先前由於還在金檢期間，因此沒有對外多作說明，也怕被外界認為在干預檢查，但金管會今天已有說明，因此也決定在相關範疇內說明。

李長庚提到金控與子公司高層未來兼職上都是「原則禁止、例外核准」，未來也不會看到有子公司董事長、總經理兼職上市櫃公司的董事。

李長庚說，集團高層其實很少有兼職，先前兼職多數都是因為有投資關係，他個人唯一兼職是開發國際的常務董事，主要是國泰人壽、國泰世華銀都有投資，因此是作為指派的董事，他也已辭去職務。

李長庚強調，未來子公司董事長、總經理都不會再有類似兼職，除非是跟本業經營相關。此外，像是國泰人壽投資國泰風能，未來會由國壽投資部分主管擔任國泰風能董監事，也不會是子公司董事長、總經理來擔任，希望透過這次事件記取教訓，也以最高規格要求自身，內部檢討該辭職的都已辭職。

至於外界質疑國泰金獨立董事對兼職視而不見，李長庚回應，金控獨董真的表現很棒，事件發生後也在審計委員會提出很多詢問，投信主管也有多次報告，但金控獨董並未擔任投信獨董，有些業務看不到，不能苛責獨董什麼都要管。（編輯：林淑媛、楊凱翔）1150701