國泰投信踩投資紅線　李長庚率經營團隊鞠躬道歉

（中央社記者蘇思云台北1日電）國泰投信因誤踩利害關係人投資紅線，導致補償金額高達新台幣9.48億元。國泰金總經理李長庚今天率子公司經營團隊鞠躬致歉，強調「（投信事件）是非常昂貴的課程」，將聘請外部顧問全面檢視子公司作業流程，且未來國泰金所有子公司高層兼職都是「原則禁止、例外核准」。

此事起因於國泰世華銀前董事長郭明鑑先前擔任國泰投信董事期間，去年5月29日起擔任世芯-KY獨立董事，國泰投信內部疏漏，投信旗下基金、全委帳戶投資世芯-KY股票，踩到利害關係人紅線，國泰投信公告8檔基金淨值重新核算，郭明鑑也在日前辭任國泰投信董事，隨後在今年6月26日請辭國泰金、銀行、國泰私募股權董事。

國泰投信指出，8檔基金重新核算後，補償投資人金額總計約新台幣4.94億元、受益人人數約5萬500人，加上先前全委賠償金額4.54億元，合計補償金額9.48億元。

國泰金今天舉辦第十屆國泰永續金融暨氣候變遷高峰論壇。李長庚會後接受媒體聯訪時表示，國泰投信因投資世芯-KY股票，導致9億多元損失，涉及幾萬名投資人，經過報導也讓社會不安，經營團隊認為這個問題應向社會深深致歉，他也當場率各子公司高層鞠躬致歉。

李長庚表示，非常認真看待外界對此事的批評指教，各界針對公司治理、內部控制議題都有許多洞見，也會虛心接納，以利未來做更好。為防範類似事件發生，國泰金將有3大措施，第一，發現問題後持續想辦法解決可能還不夠，會聘請外部顧問公司全面檢視金控到每家子公司的制度、規章辦法、作業流程、資訊串接等，希望透過執行方案，讓未來風險下降到最低。

其次，針對高層兼職議題，李長庚表示，許多外界批評確實有相當見解，也會納為管理制度，未來國泰金所有子公司高層兼職都採取「原則禁止、例外核准」。所謂例外狀況像是銀行因需維繫金流機制，可能擔任財金公司、聯卡公司董事等，這類職務因牽涉基本營運仍會擔任兼職，但其他原則上將一律禁止。

李長庚指出，國泰金重視永續發展，衷心期待金融同業、社會各界把國泰投信此次損失事件當作一次非常昂貴的課程，當成一個案例來看，透過分析問題、找到問題解方，防範未來發生類似風險。

李長庚表示，英國前首相邱吉爾曾提到「千萬不要浪費一場好的危機」，國泰投信此次的慘重教訓，國泰金引以為戒，也希望讓金融同業學到如何防範風險，盼透過事件也讓國家治理更好、金融機構管理更好。

此外，針對郭明鑑昨天透過聲明表示，擔任世芯-KY公司獨董一事，一開始就依國泰金內部規範，就任前提出兼任資訊並經國泰金核准，並在就任當天依國泰金集團既有制度完成利害關係人申報與建檔，並無未申報、遲延申報或故意隱匿等。相關情形也經國泰世華銀行對外聲明證實無誤。

國泰金今天回應，郭明鑑擔任世芯獨董一職時，確實有向金控、銀行關係人交易管理系統申報。郭明鑑可能沒注意到投信相關規範，董事也需要跟投信利害關係人系統申報，因此國泰投信的資訊系統並沒有看到郭明鑑申報擔任世芯獨董的資料。（編輯：林淑媛）1150701